证券从业考试报名指南

通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。那么证券从业考试报名条件有什么呢？

一、报名条件

证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员） ：

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

二、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

三、考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。

模拟考试系统

软件名称：好考试证券从业资格考试模拟考试系统

软件大小：9547KB

软件语言：简体中文

软件评级：五星

开 发 商：好考试

软件类别：国产软件/考试系统

软件授权：共享版

运行环境：Win2000/Win2003/WinXP/NT/WinMe/Win9X

四、考试科目

考试 科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

2010年版教材出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷

2010年版教材及辅导书于2010年7月5日全国统一上市销售;无忧书店是中国证券业协会官方唯一指定网上订购中心。请各位考试认准购买。

五、题型分值

单选60道，一个0.5分，共30分。

多选40道，一个1分，共40分。

判断60道，一个0.5分,共30分。

没有倒扣分，合计160道题，总计100分，60分及格。

六、证书申请

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。该资格长期有效。

通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。

通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；

申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；

申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

执业证书每2年年检一次，没有通过年检，则执业证书失效，但从业资格仍然有效。执业证书失效后，可以重新申请执业证书，无需再参加考试，因为考试成绩长期有效。年检由所在证券公司统一操作，不用个人操作

七、制度特点

与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：

（一）明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

（二）简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

（三）证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。

（四）对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

（五）结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。

（六）根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。